בחינות FINRA
FINRA מנהל רשימה ארוכה של בחינות, כי הם בין אישורים חשובים ביותר עבור אנשים מחזיקים עמדות מפתח בחברות חבר. עבור עבודות מסוימות, ייתכן שיהיה צורך להחזיק אישורים מרובים, על ידי עובר בחינות מרובות.
עבור רוב הסמכות FINRA, בדיקה מחדש כל כמה שנים הוא הכרחי, כדי להוכיח כי יש לך המשיך עם ההתפתחויות בענף.
לקיחת בדיקות FINRA
אתה לא יכול לקחת בדיקות FINRA כאדם. במקום זאת, אתה חייב להיות ממומן על ידי חברה חבר FINRA. לכן, המעסיק שלך יקבע אילו בדיקות אתה צריך לעבור, בהתאם העבודה שלך. הדרכה עבור בדיקות FINRA בדרך כלל היא באמצעות לימוד עצמי, אם כי כמה מעסיקים עשויים להציע שיעורי הכנה בתוך הבית.
לכל האמור לעיל, מנסה לשנות מעסיקים ולעבור לתפקיד חדש שעבורו אין לך כבר את הסמכה הנדרשת FINRA יכול להיות בעייתי. המשרד החדש שלך יהיה, למעשה, להעסיק אותך על בסיס מותנה. אתה, בינתיים, יהיה במקום קשה אם לא תעבור את הבדיקה.
סדרה 7: הכשירות לניירות ערך מסדרה 7 הינה אולי הידועה ביותר, חובה עבור יועצים פיננסיים ומשרות מכירות אחרות.
סדרה 6: ההסמכה של סדרה 6 מאפשרת למחזיק לבצע עסקים בערכה מוגבלת בהרבה של מוצרי השקעה מאשר בסדרה 7. אלה מוגבלים בעיקר למוצרי השקעה ארוזים כגון קרנות נאמנות וקצבאות משתנות.
סדרה 63 ו -66: מבחני סדרה 63 וסדרה 66 מכסים תקנות ניירות ערך ממשלתיים, וכן עשויים להיות נחוצים למרבית תפקידי הייעוץ הפיננסי.
סדרה 65: סדרה 65 הינה חוק הייעוץ האחיד למשקיע, המסמיך את המחזיק כנציג יועץ השקעות.
נאס"א
שים לב, בעוד את 63, 65 ו 66 בחינות מנוהלים על ידי FINRA, הם מוכנים על ידי ארגון נפרד, האגודה האמריקאית לניירות ערך האמריקאית לניירות ערך (NASAA). כמו כן, שלא כמו רוב בדיקות FINRA, אינך צריך להיות ממומן על ידי חברה של FINRA כדי לקחת את הסדרה 63, 65 או 66. מדינות רבות מקבלות כישורים שונים אחרים, ובראשם ה- CFP או CFA , במקום להעביר את הסדרה 65 או 66 בחינות.
לקבלת מידע נוסף: ראה באתר FINRA.
משרות פתוחות: ראה רשימה זו של מקומות עבודה נוכחיים ב- FINRA.