מדגם סקר: קבוצת משנה אקראית של אנשים נלקחה ממסד הנתונים של QM, בהתאם לטכניקות הדגימה הסטטיסטיות.
אנשים אלה הוזמנו בדואר כדי להשלים סקר מקוון בין ה -23 במאי ל -19 ביוני 2008. סקרים עם תשובות ל -50% לפחות של השאלות ששימשו לחישוב שביעות רצון טופלו בתוקף, ונאספו מ -3,124 יועצים פיננסיים. JD Power פרסמה את תוצאותיה ב -30 בספטמבר 2008. המשיבים חולקו לשתי קטגוריות:
- עובדים של סוכן ברוקר
- יועצים פיננסיים עצמאיים אשר לעבד עסקאות באמצעות סוחר מתווך נתון
נהגים של שביעות רצון יועץ פיננסי: סקר JD Power מגלגל את השאלות השונות לשמונה קטגוריות מפתח המניעות שביעות רצון של יועץ פיננסי. היועצים הפיננסיים התבקשו לצרף אחוז משקל לכל קטגוריה כדי לשקף את חשיבותם להם, עבור סך של 100% בכל הקטגוריות. כמו כן, היועצים הפיננסיים גם היה צריך לצרף משקולות לחשיבות של כל בעיה הפרט מכוסה תחת שמונה קטגוריות אלה.
המספרים בסוגריים שלהלן משקפים את אחוזי המשקל הנלווים לקטגוריה הנדונה על ידי, בהתאמה, יועצים פיננסיים ויועצים פיננסיים עצמאיים:
- ביצועי המשרד (24%, 11%)
- פיצוי (16%, 12%)
- תמיכה ניהולית ותאימות (14%, 18%)
- תמיכה פנימית בתפעול (12%, 22%)
- דמי עבודה (11%, 13%)
- מוצרים ומבצעים (9%, 7%)
- פתרון בעיות (7%, 17%)
- סביבת עבודה (6%, NA)
ביצועי המשרד כוללים תחזית פיננסית, אפקטיביות של מנהיגות, תחרותיות בשוק, וגיוס ושיטות גיוס.
התמורה כוללת תשלום, ביטוח עבודה, הטבות פרישה וביטוח בריאות.
תמיכה ניהולית ותאימות כוללת שימושיות במחקר ההשקעות של החברה, הזדמנויות חינוכיות לעובדים, איכות טכנולוגיית המידע , היענות עובדי טכנולוגיית המידע, התאמת הפיקוח על ציות, כמות הניירת הניהולית.
תמיכה תפעולית פנימית כוללת את האיכות, האמינות והיעילות של יועצים פיננסיים אחרים, עמיתים לעבודה, אנשי תמיכה ומפקחים.
חובות העבודה כוללות את כמות האתגרים שסופקו על ידי העבודה, את החופש שניתן ליועץ הפיננסי להמליץ על המוצרים והשירותים המתאימים לו ועל עומס העבודה.
המוצרים וההצעות כוללים גיוון, תחרותיות, סבירות התמחור וזמינות חומרי הדרכה ללקוח.
סביבת העבודה כוללת תנאי משרד, קוד הלבוש ואיכות אזורי הפסקה.
חברות מובילות ליועצים פיננסיים: החברות קיבלו ציון בסולם של 1,000 נקודות, בהתבסס על תשובותיהם של יועצים פיננסיים לשאלות הסקר. התגובות שוקלו על פי החשיבות היחסית שהציבו המשיבים על הנהגים השונים, וכן על פי נתח השוק של הפירמות. רק חברות עם לפחות 100 סקרים תקפים דורגו.
התגובות של יועצים פיננסיים עצמאיים לא היו חזקים מספיק כדי לדרג חברות, בהתחשב בסטנדרטים של JD Power, מנקודת מבטם. היועצים הפיננסיים של העובדים דירגו את החברות בצורה זו:
- אדוארד ג'ונס (879)
- ריימונד ג'יימס (879)
- מריל לינץ ' (697)
- ממוצע התעשייה = 655
- Wachovia ניירות ערך (627)
- סיטיגרופ גלובל מרקטס (סמית 'בארני) (624)
- UBS שירותים פיננסיים (598)
JD Power פרסמה דירוג אישי של חברה בשבע מתוך שמונה קטגוריות מדידה.
הם לא כללו פתרון בעיות.
- אדוארד ג'ונס , ריימונד ג'יימס ומריל לינץ 'היו מעל הממוצע בתעשייה בכל שבע הקטגוריות.
- מריל לינץ ' היה השלישי בכל קטגוריה.
- אדוארד ג'ונס היה הראשון בשלוש קטגוריות: סביבת עבודה, תמיכה מבצעית פנימית ותמיכה ניהולית ותאימות. זה היה השני בשאר.
- ריימונד ג'יימס היה הראשון בארבע קטגוריות: חובות עבודה, מוצרים ומבצעים, פיצוי, ביצועים המשרד. זה היה השני בשאר.
- UBS ו Wachovia היו מתחת לממוצע בכל הקטגוריות, למעט סביבת עבודה.
- UBS סיים האחרון בחמש קטגוריות.
- סיטיגרופ היתה מעל הממוצע רק בתפקידי עבודה ופיצוי.
התכונה הבעייתית של המחקר היא שחברת ניירות ערך אחת גדולה, מורגן סטנלי, לא זכתה לתשובות תקפות מספיקות לדירוג.